公司治理
上銀科技在卓文恒董事長的領導之下，董事會成員除具專業能力外，也具獨立性，以執行其首要任務 - 監督之責。董事會監督公司守法、財務透明、即時揭露重要訊息等。為了善盡監督職責，上銀科技董事會已建立了各式功能組織，例如：薪酬委員會、內部稽核、內部檢舉系統等。
董事會第二個責任是指導經營階層。上銀科技董事會每季定期聽取經營團隊的報告，議題包含經濟及企業社會責任，例如：相關風險及機會評估、國際標準的遵循、從業道德規範等。董事會就經營團隊所擬定的公司策略，評估成功可行性，並檢視執行的進度，在需要的時間督促管理團隊進行適度調整。
董事會的第三個責任是任免經理人及評量經理人的績效。上銀科技管理團隊與董事會之間一直維持良好溝通並專心致力於執行董事會的指示與業務營運，並為全體股東創造最大利益。
為落實公司治理提升董事會功能，建立績效目標以強化董事會運作效率，上銀科技依2018年12月27日臺證治理字第1070025395號函訂定董事會績效評估辦法，並經董事會通過。上銀科技議事單位定期一年一次於年底請董事成員針對董事會、董事會成員、功能性委員會填寫自評問卷，進行當年度董事會績效評估，績效評估結果提報次年度第一季董事會檢討改進。2022年度董事會績效經評估結果為優等，且無重大缺失改善項目，並已列於2023年2月24日董事會議案。現行董事會績效暫時未與ESG連結、亦未請外部第三方獨立機構評估董事會績效，目前評估未來是否執行中。
公司組織與架構
上銀科技經營團隊致力於公司治理政策，不僅保障股東權益，也提升資訊透明度，成果有目共睹，主要執行方式如下：
組織架構
上銀科技所有權及法律形式為股份有限公司，2022年度的管理組織規模如下：
2022年底上銀科技母公司、子公司及孫公司組織架構如下：
內部控制
內部控制制度係由經理人所設計，經董事會通過，並由董事會、經理人及員工執行管理。其目的在於促進公司之健全經營，合理確保下列目標之達成︰
資訊揭露
上銀科技秉持公開、誠信之原則揭露公司相關資訊。將公司之營運績效、財務報告、永續報告等透過投資人服務平台或公司網站，透明且公開的揭露，供投資大眾查詢及參考。另外亦透過公司網站公告股東會、法人說明會之資訊，並設有發言人制度，專責處理投資人及股東問題，作為公司與投資人間之溝通管道。上銀科技於2022年共計發布重大訊息45則(註)。
註：重大訊息 https://www.hiwin.tw/stock/stock_annual_report.aspx
董事會組成
上銀科技董事會設董事7至11人，採公司法第一百九十二條之一之候選人提名制度。董事成員的提名是經由嚴謹的遴選程序，不僅考量專業能力、成員多元化、也非常重視其個人在道德行為及領導上的聲譽，目前有遴選制度惟尚無考量候選人之ESG背景。董事之任期為3年，依「上銀科技股份有限公司董事選任程序」連選得連任。
本公司第12屆董事會之主席為卓文恒董事長，董事會共設置董事10人，任期2022年6月27日至2025年6月26日，其中獨立董事3人，佔全體董事30%；員工董事3人，亦佔全體董事30%，本公司目前並未設定員工及非員工董事、董事及獨立董事人數之目標。同時，為強化公司治理並兼具考量利害關係人觀點，在法令要求前自願提前設置審計委員會及提名委員會，委員皆為獨立董事。
董事均具有企管、財務、工程、貿易等專業背景，學經歷豐富，考量董事會成員之多元性亦選任包括4名女性董事。董事對公司經營項目皆能夠提供建設性之建議，領導公司業務發展，同時為保障董事免於因執行業務而遭受第三人訴訟造成個人責任及財務損失，上銀科技已為董事及經理人投保董事責任險。
截至2022年底董事之主要學經歷、產業經驗及專業能力如下表所示：
獨立董事
獨立董事除具備專業知識及閱讀分析財報能力外，亦具有誠信踏實、公正判斷等獨立執行監察業務之特質，以落實及維護公司治理之運作，對上市公司及全體股東負有誠信與勤勉義務。上銀科技獨立董事均按照相關法律法規和公司章程的要求，認真履行職責，維護公司整體利益，同時也關注中小股東的合法與合理性。
上銀科技獨立董事履行職責，不受到公司主要股東、實際控制人、其他與公司存在利害關係的單位或個人之影響，並以客觀公正立場，依其專業及豐富經驗提出建議。上銀科技獨立董事並均遵行原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事的原則，並確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責。
上銀科技董事會設有薪酬委員會、審計委員會及提名委員會等功能委員會，皆由獨立董事組成；上銀科技董事會至少每季召開一次，主要審核企業經營績效和討論重要策略議題。
2022年共召開8次董事會，董事皆100%出席。
董事進修
董事會授權ESG委員會執行經濟、環境及社會面向績效之評估，故最高治理機構無再直接執行永續發展執行之績效評比。為發展及提升最高治理機構在經濟、環境及社會議題上之知識，董事不定期至外部進修，課程內容包括公司治理、永續發展、證券法規課程等。為加強專業技能與知識素養，每位董事持續參與進修課程，進修時數達6小時以上，包含ESG、稅務、會計、風險管理、經營管理及公司治理等課程，2022年度董事會成員參加相關課程及時數如下：
董事及分紅制度
上銀科技屬資本密集產業，每年度決算後如有盈餘，應先提繳稅捐及彌補歷年虧損，次提10%法定盈餘公積，再依法提列特別盈餘公積，其餘額派付股息6%(含)以下後如尚有盈餘，提列董事酬勞不高於4%(含)及員工紅利不低於1%。
另為配合證期局之「平衡股利政策」，符合公司目前營運環境及追求永續經營與長期發展，擬定盈餘分配案時，除以現金股利為優先，亦得以股票股利之方式分派，惟股票股利分派之比例以不高於當年度股東股息及股東紅利總額三分之二。每年依法由董事會擬具盈餘分派案，並提報股東會，待股東會通過後分配之。
功能性委員會
薪酬委員會
薪酬委員會由三位獨立董事擔任委員，薪酬委員會旨在協助董事會執行與評估公司整體薪酬與福利政策，以及董事及經理人之薪酬。高階經理人之薪酬依據法令由薪酬委員會核定，薪酬相關資訊並已揭露於年報，讓所有利害關係人能得知訊息。
上銀科技的董事及經理人之績效評估及薪資報酬，均依照公司章程、公司治理實務守則、董事及經理人績效評估辦法辦理。酬金之訂定程序及酬金之多寡，由薪酬委員會依據公司整體的營運績效、產業未來經營風險及發展趨勢，以及個人對公司之績效貢獻度給予。
上銀科技在公司網站設有直接寄送董事長或獨立董事之信箱，若利害關係人對本公司薪酬事宜有意見或其他建議，可直接與薪酬委員溝通。若有重大議題則會列入薪酬委員會討論案，評估利害關係人提案是否作為調整本公司薪酬之參考。2022年度支付董事及主要經理人之酬金請參考上銀科技2022年報(註)。2022年共開會4次，委員皆100%出席。
註：https://www.hiwin.tw/stock/stock_annual_report.aspx
審計委員會
審計委員會由三位獨立董事擔任委員，為強化公司治理，上銀科技設置審計委員會取代監察人，負責監督公司之財務報表、就會計師之獨立性、任用與解任進行審核及評估其績效、評估公司內控制度稽核之有效性及公司是否遵循相關法令。原則上每季召開一次常會，2022年共開會7次，委員皆100%出席。
提名委員會
提名委員會由三位獨立董事擔任委員，秉於董事會之授權，忠實履行下列職權，對董事會負責並將決議結果報告或提交董事會討論，提名委員會職責為制定董事會成員、高階經理人所需之組成、資格條件等選任標準，遴選並審核董事、高階經理人候選人；規劃並執行董事會、各功能性委員會、董事成員、高階經理人之績效評估；規劃及執行董事進修計劃；審議本組織規程及公司治理實務守則。2022年共開會3次，委員皆100% 出席。
其他委員會
環安衛能委員會
環安衛能管理委員會係針對公司的營運計劃，進行規劃與安排環保、職業安全衛生、能源管理及水資源管理相關的教育訓練課程，讓執行環安衛能工作的人員具備足夠的專業知識，以確保落實公司的政策。平日則監督各部門的運作情形，召開檢討會議，提出改善建議，以確保各項運作符合管理系統的要求。
安全文化委員會
依據上銀科技未來發展與生產環境，訂定安全管理系統架構，包括物理設置、機械設計、保護措施、活動圈評比及員工行為教育訓練等等，並定期查核，確保人機安全與運作。
品質委員會
品質委員會主要任務為策劃與制定公司產品品質標準與策略，定期監控與協議各項品質活動，包括產品品質系統之建立、執行與稽核、售前售後服務的品質管理，依照PDCA (規劃-實施-檢查-確認)等流程進行。
ESG委員會
在蔡惠卿總經理領導下，每月召開會議討論永續發展之環境面、社會面及法令面之節能減碳等議題，期能做好永續發展的各項重大主題管理，每年度至少一次在董事會報告執行結果。
2022年度執行方向、成果及效益及未來目標已於2023年5月10日董事會報告，議案內容包含：① 關注之永續議題及因應措施、② 監督永續經營方案之落實及執行情形。若董事聽取報告後有提出建議，則請ESG委員會列入思考，同時作為經營團隊調整策略之依據。
高階經理人薪酬
高階經理人之薪酬包含本薪、獎金、分紅及退職金等，相關績效考核及薪酬合理性，均經薪酬委員會及董事會每年定期評估及審核。主要參考負責單位績效達成率、ESG執行項目達成狀況、效益及對公司的貢獻度，並參酌公司整體營運績效、產業未來風險及公司治理績效與風險控管之平衡，給予合理報酬。2022年度支付高階經理人之薪酬請參考上銀科技2022年報(註)。
註：https://www.hiwin.tw/stock/stock_annual_report.aspx
薪酬決定流程
上銀給付酬金之政策及流程：
(1) 本公司章程第三十一條規定。公司年度如有獲利，應提撥員工酬勞不低於百分之一及董事酬勞不高於百分之四。該提撥之金額經薪酬委員會審議再提請董事會討論後始得發放，並提請股東會報告之。
(2) 本公司訂定董事、總經理及副總經理酬金之程序，報酬除參考公司整體的營運績效、產業未來風險及發展趨勢，亦參酌績效評估標準所得之結果及對公司的貢獻度而給予合理報酬，由薪酬委員會提出建議提交董事會決議，並視實際經營狀況及相關法令適時檢討酬金制度，以謀公司永續經營與風險控管之平衡。
控管嚴密 & 落實稽核
上銀科技營運過程經由薪酬委員會、內部稽核、獨立董事等監督、稽查，藉由董事會溝通包含經濟、環境與社會等企業社會責任議題，再由高階團隊檢討與預防各項可能之重大風險而擬定營運計劃，並透過內部作業流程嚴密管控，持續流程改善、更新文件時效性及安全性，將可能發生的風險災害降至最低。內部作業流程控管嚴密，重要職務均定期輪調，透過稽核單位不定期查核檢驗，讓機密文件流失或貪腐的風險機率降至最低。
誠信經營管理機制
(1) 政策及制度建立
基於公司經營理念與工作信條，上銀科技要求員工執行業務時，不得為本人或第三人之利益，而要求、交付、招待、回扣、賄賂等行為。為落實反貪污政策，上銀科技在新人訓練或職能訓練中皆會重申上銀科技理念及核心價值，甚至於招募員工時嚴格篩選符合上銀科技文化的員工。上銀科技訂定「誠信經營守則」，上銀科技及董事、經理人、員工與實質控制者，於執行業務時，不得直接或間接向客戶、代理商、承包商、供應商、公職人員或其他利害關係人提供、承諾、要求或收受任何形式之不正當利益，日常宣導經營理念「專業水準、工作熱誠及職業道德」，促使員工內化誠信經營理念的認知。
以2022年為例，上銀科技已針對各營運據點進行反貪腐理念宣達，各單位達成率皆為100%，落實傳達「誠信正直」的核心理念。誠信經營守則已揭露於公司網站。
註：請參閱上銀科技誠信經營守則https://www.hiwin.tw/stock/corporate_governance.aspx
(2) 舉報流程與管道
上銀科技鼓勵檢舉不誠信行為或不當行為，若利害關係人發現上銀科技員工或任何代表上銀科技的相關人士進行可疑行為，可能違反道德行為準則時，可由檢舉管理舉報，公司評估及調查事實後會予以紀律處分，情節重大者可能予以革職。公司官網並建置利害關係人專區溝通信箱，及內部網站建立並公告內部獨立檢舉信箱或專線，設有argon信箱(董事長交流頻道)和hope信箱(總經理溝通平台)及help信箱(人資回饋平台)，鼓勵員工或利害關係人表達意見或舉報違規情事。對於檢舉人身分及檢舉內容予以保密，並承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置。上銀科技於2022年收到有關管理制度等13項意見及舉報，皆已處理完成。
上銀科技稽核單位定期評估公司各項風險並擬定稽核計畫，其中包含貪腐風險，依稽核計畫執行內控自檢及抽檢等相關查核，並定期向審計委員會及董事會報告查核結果。2022年度經查未有發現重大貪腐之情事。
教育訓練成果
上銀科技每年至少一次對董事、 經理人及受僱人進行相關法令之教育宣導，透過每月月朝會、新人、主管、基本及晉升等教育訓練，相關教材依廠內同仁國籍，區分中文、英文及越語版本，包括但不限於線上/ 實體課程、公司網站、內部電子公告、會議等形式宣導誠信經營理念，同時宣達「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」等誠信經營相關規範，宣導需避免利益衝突、收受廠商禮品、內線交易、營業秘密等…事項。相關訓練成果彙總如下：
法規遵循
恪遵法令規定、不遊走法律灰色地帶，是上銀科技全員遵守之基本信條。上銀科技定期檢視並主動追蹤政府法規的變動，於第一時間內進行評估並修正。透過修改相關文件、進行教育訓練、發佈公告等方式讓所有成員知悉並遵守所有與營運有關之法律，不定期辦理各項法令之相關宣導，並主動瞭解各單位之法規遵行情形，以強化員工之法令概念，並協助解決實務所遇到的困難。
對於國內外重要政策及法規變動等事項亦向顧問、律師、會計師等相關單位諮詢，必要時委其評估、建議並規劃因應措施，以達遵守法律及降低對財務業務之不利影響，達到中長期無重大違反社會經濟相關法規項目的目標。
上銀科技為了滿足顧客需求，達成準時出貨目標，讓客戶得以順利運作，員工加班皆屬於自願性質。為促使員工能兼顧工作與生活之平衡及避免超時工作，上銀科技透過考勤系統檢視及增設加班提醒通知，並定期至各廠區勞資會議中不斷宣導，督促主管與員工共同遵守與配合。
上銀科技2022年在環境面、社會面及經濟面裁罰件數7件，重大裁罰件數0件，重大裁罰係指鉅額罰款(新台幣100萬元以上)之情事。
反競爭行為
上銀科技嚴禁與同業或協會間協調生產量及銷售量，避免有操縱價格之情事，並遵循國內、外相關法規。而在組織架構的設計上，上銀科技已建置完整的內部控制制度與作業辦法(含管理政策、授權制度及職能分工等措施)，並輔以實施內部稽核作業管理，以預防貪腐等弊端。2022年並無涉及反競爭行為、反托拉斯與壟斷行為的法律訴訟之情事。
避免利益衝突
有關董事在其他公司任職、與其他利害關係人之持股狀況、具控制力股東及關係人之揭露請參考上銀科技2022年報。
註：請參閱上銀科技2022年報https://www.hiwin.tw/stock/stock_annual_report.aspx